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2019证券从业考试《金融市场》单选练习题及答案(20)

2019-08-13 18:19:59 来源:网络发表评论

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  96、开立证券账户应坚持()原则。

  A、合法性与及时性

  B、合法性与真实性

  C、及时性与全面性

  D、及时性与真实性

  【正确答案】B

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  【专家解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则,前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。

  97、预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。

  A、价格信息

  B、发行人基本情况

  C、经营情况

  D、公司治理结构

  【正确答案】A

  【专家解析】发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。

  98、在证券账户注册资料变更业务中,将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后,中国结算公司将于()工作日内更改相应注册资料。

  A、3个

  B、5个

  C、7个

  D、10个

  【正确答案】B

  【专家解析】中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

  99、财务风险的特征不包括()。

  A、客观性

  B、不确定性

  C、全面性

  D、隐藏性

  【正确答案】D

  【专家解析】财务风险的主要特征表现在:(1)客观性。即风险处处存在,时时存在。也就是说,财务风险不以人的意志为转移,人们无法回避它,也无法消除它,只能通过各种技术手段来应对风险,进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节,在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生,也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比,风险越大收益越高,反之风险越低收益也就越低。

  100、根据有关规定,配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。

  A、上市公司

  B、监事会

  C、董事会

  D、理事会

  【正确答案】A

  【专家解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。


本文关键字: 96、开立证券账户应坚持

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