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2019证券从业考试《金融市场》单选练习题及答案(18)

2019-08-13 18:15:36 来源:网络发表评论

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  86、下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。

  A、经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

  B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

  D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

  【正确答案】C

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  【专家解析】在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

  87、()4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。

  A、2000年

  B、2005年

  C、1990年

  D、2007年

  【正确答案】B

  【专家解析】2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。

  88、按照上海证券交易所现行规定,正常交易日连续竞价的时间为()。

  A、9:00-11:30、13:00-15:00

  B、9:30-11:30、13:00-15:00

  C、9:15-11:30、13:00-15:00

  D、9:30-11:30、13:00-14:57

  【正确答案】B

  【专家解析】按照上海证券交易所现行规定,正常交易日连续竞价的时间为9:30-11:30、13:00-15:00。

  89、证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认。

  A、《证券交易委托代理协议书》

  B、《证券风险客户提示书》

  C、《风险揭示书》

  D、《证券客户须知》

  【正确答案】C

  【专家解析】证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

  90、封闭式基金的固定存续期通常()。

  A、无固定期限

  B、在5年以上

  C、在15年以上

  D、在半年以上

  【正确答案】B

  【专家解析】封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。


本文关键字: 86、下列关于证券经纪业务

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