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2019证券从业考试《金融市场》单选练习题及答案(17)

2019-08-13 18:15:02 来源:网络发表评论

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  81、客户发出委托指令的形式不能是()。

  A、网上委托

  B、当面口头委托

  C、电话自动委托

  D、传真委托

  【正确答案】B

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  【专家解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类,非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

  82、在我国多层次的资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。

  A、主板市场

  B、创业板市场

  C、三板市场

  D、四板市场

  【正确答案】D

  【专家解析】四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。它对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  83、实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

  A、证券公司

  B、证券业协会

  C、证券交易所

  D、中国结算公司

  【正确答案】D

  【专家解析】实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

  84、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是()。

  A、一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

  B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

  C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

  D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

  【正确答案】B

  【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。

  85、投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。

  A、其他基金份额

  B、一篮子股票

  C、股票和债券

  D、现金

  【正确答案】B

  【专家解析】ETF可以像开放式基金一样申购、赎回,不同的是,它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。


本文关键字: 81、客户发出委托指令的

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