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2019证券从业考试《金融市场》单选练习题及答案(11)

2019-08-13 18:11:00 来源:网络发表评论

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  51、证券公司应当在每一月份结束后()内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

  A、3个工作日

  B、5个工作日

  C、7个工作日

  D、10个工作日

  【正确答案】C

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  【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

  52、在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。

  A、证券交易所

  B、证监会

  C、证券公司

  D、主承销商

  【正确答案】D

  【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。

  53、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

  A、基金投资者

  B、B股投资者

  C、一般境外法人投资者

  D、特殊法人机构

  【正确答案】D

  【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

  54、根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。

  A、总经理

  B、上市总监

  C、总经理助理

  D、理事会

  【正确答案】A

  【专家解析】根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。

  55、关于股份首次发行登记,下列各项中,由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。

  A、网下定价发行

  B、网上定价发行

  C、网上竞价发行

  D、网下竞价发行

  【正确答案】B

  【专家解析】采用网上定价发行方式的,由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。


本文关键字: 51、证券公司应当在每一月份

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