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2019证券从业《金融市场》章节考点汇总(42)

2019-08-12 08:23:00 来源:网络发表评论

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  【考点三】证券公司设立子公司的条件

  证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:

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  (1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币。

  (2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。

  (3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。

  (4)中国证监会的其他要求。

  【考点四】证券公司监管制度

  日前,我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

  【考点五】证券公司的主要业务

  按照《中华人民共和国证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》同时规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。


本文关键字: 2019年证券从业资格考试

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