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2019基金从业《私募股权投资》备考要点(10)

2019-08-01 23:30:13 来源:网络发表评论

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  2019基金从业《私募股权投资》备考要点(10),供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  募集方式

  1.自行募集和委托募集

  (1)自行募集:指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  (2)委托募集:指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

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  2.公开募集和非公开募集

  (1)公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

  (2)非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

  在我国,目前不允许进行股权投资基金的公开募集。

  募集一般流程与募集所需主要资料

  我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

  募集所需主要资料包括:私募备忘录(PPM);募集推介资料;(反向)尽职调查资料;基金条款书。

  其中:PPM通常包含如下必要内容:①基金的规模、存续期和预计封闭时间;②基金管理人在管基金情况摘要;③机构和基金的投资理念,包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势;④投资管理团队和投资决策委员会的介绍;⑤基金管理人过往业绩描述;⑥重要基金条款,包括分配机制、管理费及管理人投人等。


本文关键字: 2019基金从业资格考试

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