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2019基金从业《私募股权投资》备考要点(9)

2019-08-01 23:29:28 来源:网络发表评论

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  2019基金从业《私募股权投资》备考要点(9),供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  监管机构

  (一)股权投资基金监管的概念

  广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

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  狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

  本书采用狭义的股权投资基金监管概念,即专指政府监管。

  相应地,行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量所实施的监督管理,分别表述为“行业自律”“内部控制”和“社会力量监督”。

  政府监管是最具权威、最为有效的监管。

  作用:

  维护股权投资基金行业的良好秩序

  提高股权投资基金行业效率

  保护股权投资基金投资者利益

  (二)股权投资基金监管的特征

  1.监管主体及其权限具有法定性

  2.监管活动具有强制性

  监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

  (三)股权投资基金监管的目标

  1.保护基金投资者合法权益(首要目标)

  基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。

  2.防范系统性金融风险

  防范系统性金融风险是整个金融监管的基石,股权投资基金的监管也必须将防范系统性金融风险作为目标。

  股权投资基金的资金会以向外募集为主,基金投资者范围很广,且基金规模也呈现越来越大的趋势,对金融系统稳定存在潜在威胁。

  同时,由于并购基金往往采用杠杆收购方式,除了基金的自有资金外,还涉及银行的并购贷款和融自资本市场的夹层资金。

  鉴于股权投资基金的上述较高的负外部性,可能会引发系统性金融风险。


本文关键字: 2019基金从业资格考试

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