中级经济师考试培训课程
新东方在线网络课堂 金融 新东方在线 > 金融 > 基金从业 > 基金从业备考资料 > 私募股权投资基金基础知识 > 正文

2019基金从业《私募股权投资》备考要点(7)

2019-08-01 23:28:00 来源:网络发表评论

银行校招免费直播课

  2019基金从业《私募股权投资》备考要点(7),供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  内部管理及运营规范性

  (1)制度完备性及执行有效性:

考不过真退费2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”,将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

  应健全内部控制制度,包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度;风险管理框架及制度、运营风险控制制度;私募基金宣传推介、募集相关规范制度,合格投资者适当性制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度,募集机构遴选制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度,私募基金托管人遴选制度(如涉及托管)、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(如未进行托管),机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务)、从业人员买卖证券申报制度(适用于私募证券投资基金业务),并得到有效执行。应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价,排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。

  (2)内控体系:

  治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效。

  (3)人员配备:

  应具备至少2 名高级管理人员;应设置负责合规风控的高级管理人员;合规风控负责人不得从事投资业务。

  (4)人员资格:

  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)应取得基金从业资格;私募证券基金从业人员应取得基金从业资格(适用于私募证券投资基金)。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2 名高管人员应取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应取得基金从业资格。

  (5)资料保管:

  应妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

  (6)合同完备性(适用于2016.7.15 之后):

  应按照《私募投资基金合同指引》有关要求完善公司章程、合伙协议和基金合同(区分公司型、合伙型、契约型基金),应包含有关必备条款。

  (7)专业化运营:

  不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务,特别是不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。


本文关键字: 2019基金从业资格考试

分享到:

微博关注

  • 中级经济师考试辅导班-考不过退费
  • 证券从业资格考试培训(全科)无忧通关班
  • 基金从业资格考试培训(全科)无忧通关班
  • 初级会计职称考试培训(全科)无忧通关班

热点资讯更多>>

实用 • 工具

推荐阅读