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2019证券从业《法律法规》考点归纳(15)

2019-08-01 22:11:14 来源:网络发表评论

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  考点:基金法

  1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

  2.设立基金管理公司的数字条件:

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  (1)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

  (2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩,最近3年无违法记录,注册资本不低于3亿元。

  3.基金管理公司的主要股东:出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东。

  4.基金管理公司主要股东的数字条件:全为3

  5.封闭式基金通常有固定的封闭期:10~15年。

  6.开放式基金,投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后,随时提出赎回申请。

  7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开,或未实行分账管理的,处5~50万;对直接…处3~30万。

  8.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的,处违法所得1倍~5倍;没得或不足100万的,处以10~100万;对直接…处3~30万。

  10.未经注册登记,擅自公开或变相公开募集基金的,返所募资金及银行同期存款利息,处所募资金1%~5%;对直接…处5~50万罚。

  11.非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以10~30万;对直接…处3~10万。


本文关键字: 2019年证券从业资格考试

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