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2019证券从业法律法规考点:证券公司客户交易结算资金管理

2019-05-27 14:31:42 来源:网络发表评论

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  2019证券从业《法律法规》考点:证券公司客户交易结算资金管理的规定,更多证券从业资格考试备考资料,请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

  【考点十三】证券公司客户交易结算资金管理的规定

  (一)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

  (二)非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  (三)除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:

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  (1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

  (2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

  (3)法律规定的其他情形。

  【例题·单选题】不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是( )。

  A.客户进行证券的申购

  B.证券公司弥补亏损

  C.客户进行证券交易的结算或者客户提款

  D.客户支付与证券交易有关的佣金

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。


本文关键字: 2019年证券从业资格考试

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