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2019年证券从业《法律法规》密训试卷及答案(78)

2019-05-27 10:02:53 来源:网络发表评论

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  第86题、下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: A

  【专家解析】I、II、III三项属于市场准入管理方面的法律法规;IV项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

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  第87题、证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是()。Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

  A、ⅠⅡⅢⅣ

  B、ⅢⅣ

  C、ⅠⅡⅣ

  D、ⅠⅡⅢ

  正确答案: D

  【专家解析】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

  第88题、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: A

  【专家解析】申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交下列书面材料:执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券’服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

  第89题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: B

  【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

  第90题、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: D

  【专家解析】证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。


本文关键字: 第86题、下列属于证券公司

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