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2019年证券从业《法律法规》密训试卷及答案(75)

2019-05-27 10:00:51 来源:网络发表评论

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  第71题、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括()。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: D

  【专家解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。

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  第72题、股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: A

  【专家解析】股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

  第73题、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款Ⅲ.证券公司借用客户资金,30日内还清Ⅳ.法律规定的其他情形

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: A

  【专家解析】除下列情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

  第74题、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是()。Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

  A、Ⅰ.Ⅳ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ

  正确答案: B

  【专家解析】现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

  第75题、以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正确答案: B

  【专家解析】证券公司高级管理人员(以下简称高管人员),是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。法律法规性问题,请记忆。


本文关键字: 第71题、证券、期货投资

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