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2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》强化试题(41)

2019-05-27 09:14:38 来源:网络发表评论

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  11[单选题] 总公司不可以对分公司提供( )担保。

  A.保证

  B.质押

  C.抵押

  D.留置

  参考答案:A

  参考解析:总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

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  12[单选题] 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院

  证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。

  A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  B.会计师事务所基金从业资格题目

  C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.律师事务所

  参考答案:A

  参考解析:证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

  13[单选题] 下列不属于基金托管人义务的是( )。

  A.保管基金资产基金从业资格报考条件

  B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

  C.保存基金的会计账册、记录15年以上

  D.执行基金管理人的投资指令

  参考答案:C

  参考解析:基金托管人的义务包括:(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。

  14[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过( ),并根据调查结论作相应处理。

  A.半年

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  参考答案:A

  参考解析:证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

  15[单选题] 下列关于基金财产债权债务的说法,正确的是( )。

  A.基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

  B.基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

  C.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销

  D.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六条的规定,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。根据第七条的规定,非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


本文关键字: 11[单选题] 总公司不可以

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