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2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷(60)

2019-05-14 14:47:17 来源:网络发表评论

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  96.非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有(  )。

  Ⅰ.处5年以下有期徒刑

  Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑

  Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金

  A.ⅡⅣ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡ

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  97.下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等

  Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

  Ⅲ.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格可以不同

  Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

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  98.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(  )。

  Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.

  Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

  Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

  Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

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  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

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  99.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有(  )。

  Ⅰ.现金Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据Ⅳ.企业债券

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡ

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  D.ⅡⅣ

  100.证券公司设立集合资产管理计划,应当符合的条件包括(  )。

  Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

  Ⅱ.客户人数在200人以下

  Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

  Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

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  96.B[解析]根据《刑法》第176条的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。依照前款的规定处罚。

  97.D[解析]根据《公司法》第125条的规定。股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第126条的规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

  98.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的.不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%.或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务:④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情彤。

  99.B[解析]融资融券的保证金应为现金或上市证券,上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

  100.B[解析]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第5条的规定,证券公司从事集合资产管理业务.应当为合格投资者提供服务,没立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划),并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件:①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。


本文关键字: 96.非法吸收公众存款

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