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2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷(59)

2019-05-14 14:46:06 来源:网络发表评论

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  91.公司、企业违规披露重要信息,严重损害股东或者其他人利益的,应承担的刑事责任有(  )。

  Ⅰ.对其直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑

  Ⅱ.对其直接责任人员,处5年以下有期徒刑

  Ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

  Ⅳ.对其直接责任人员,并处1万元以上10万元以下罚金

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅣ

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  92.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有(  )。

  Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

  Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度

  Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

  Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅣ

  93.下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败

  Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

  Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

  Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  94.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(  )。

  Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户

  Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  95.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有(  )。

  Ⅰ.集合计划的推广期限

  Ⅱ.集合计划的管理期限

  Ⅲ.集合计划的目标规模

  Ⅳ.集合计划存续期间,委托人的参与和退出

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  91.A[解析]根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和礼会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告.或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处3年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  92.B[解析]选项Ⅳ.《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险,其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

  93.D[解析]选项Ⅰ、Ⅲ,根据《证券法》第35条的规定,股票发行采用代销方式。代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ,根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票.代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ.根据《证券法》第33条的规定.证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  94.B[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资号用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立。

  95.B[解析]选项Ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容.但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于:①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。


本文关键字: 91.公司、企业违规披露

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