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2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷(58)

2019-05-14 14:45:08 来源:网络发表评论

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  86.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(  )。

  Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

  Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

  Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益

  A.ⅢⅣ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  87.下列关于客户资产保护的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

  Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

  Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理

  Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

  88.下列关于证券公开发行的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

  Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行

  Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行

  Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅢ

  89.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有(  )。

  Ⅰ.公司的经营方针的重大变化

  Ⅱ.公司重大的购置财产的决定

  Ⅲ.公司的1/3董事发生变动

  Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  90.下列属于我国《公司法》规范对象的有(  )。

  Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  86.D[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  87.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定。证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同.约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项,并按照证券交易净额结算、货银对付的要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。客户的交易结算资金的存取应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单。南国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

  88.B[解析]根据《证券法》第10条的规定.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  89.B[解析]根据《证券法》第67条的规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件.投资者尚未得知时.上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发产E变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人.其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;11公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;12涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;13公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;14国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  90.C[解析]根据《公司法》第2条的规定,公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。


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