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2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷(57)

2019-05-14 14:44:09 来源:网络发表评论

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  81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息,赔偿投资者的间接损失

  Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

  Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

  Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A.ⅠⅢ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅡⅣ

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  82.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(  )。

  Ⅰ.联系人姓名Ⅱ.联系电话Ⅲ.机构名称Ⅳ.地址

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  83.诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有(  )。

  Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.规范

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  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

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  84.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(  )。

  Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录

  Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号

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  B.ⅠⅢ

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  85.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

  Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

  Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

  Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档

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  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

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  81.D[解析]根据《证券法》第188条的规定。未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券没立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  82.D[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第22条的规定,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

  83.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定,诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

  84.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第32条的规定,证券公司应当建立信息查询制度.保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额.以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  85.A[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定,自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定,自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。南相关人员签字确认后存档。


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