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2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷(56)

2019-05-14 14:43:04 来源:网络发表评论

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  76.证券经纪业务的特点包括(  )。

  Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性

  Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  77.客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括(  )。

  Ⅰ.融资融券业务申请表

  Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

  Ⅲ.融资融券担保品证明

  Ⅳ.客户具有支配权的资产证明

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  78.承销商应当保留(  )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露

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  79.全国银行间市场买断式回购的(  )由交易双方确定。

  Ⅰ.首期交易净价Ⅱ.到期交易净价Ⅲ.回购债券数量Ⅳ.债券面值

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  80.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照(  )的有关规定,进行行政处罚。

  Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》

  Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

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  76.D[解析]证券经纪业务的特点包括:①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;⑧客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

  77.D[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

  78.A[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第30条的规定,发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  79.A[解析]全国银行间市场买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

  80.B[解析]证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》的有关规定,进行行政处罚。


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