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2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷(55)

2019-05-14 14:42:04 来源:网络发表评论

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  71.下列选项中,业务集中度包括(  )。

  Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例

  Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例

  Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例

  Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

  A.ⅡⅣ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅢⅣ

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  72.下列关于基金财产的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担

  Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

  Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

  Ⅳ.基金财产属于其清算财产

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅡⅢ

  73.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有(  )。

  Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

  Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅣ

  74.下列选项中,属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有(  )。

  Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性

  Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  75.下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人,可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有(  )。

  Ⅰ.控股股东Ⅱ.董事长Ⅲ.实际控制人Ⅳ.监事会主席

  A.Ⅰ Ⅲ

  B.Ⅱ Ⅲ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅢⅣ

  71.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定.业务集中度包括:向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例,单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例,接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例,单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。

  72.C[解析]根据《证券投资基金法》第5条的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归人基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的.基金财产不属于其清算财产。

  73.C[解析]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前.应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项Ⅰ错误。

  74.B[解析]证券公司自营买卖业务决策的自主性特征,主要表现有:①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的A主性。证券公司在买卖证券时,是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖,由证券公司在法规范围内依一定的时问、条件自主决定;⑧选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格。

  75.A[解析]根据《证券法》第194条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告.并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。


本文关键字: 71.下列选项中,业务集中

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