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2019证券从业法律法规:证券、期货投资咨询业务的管理规定

2019-05-12 20:21:35 来源:网络发表评论

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  【考点二】证券、期货投资咨询业务的管理规定

  证券、期货投资咨询业务的管理规定

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件 (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

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  (2)有100万元人民币以上的注册资本

  (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  (4)有公司章程

  (5)有健全的内部管理制度

  (6)具备中国证监会要求的其他条件

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的审批程序 (1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见

  (2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会)

  (3)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件 (1)中国证监会统一印制的申请表

  (2)公司章程

  (3)企业法人营业执照

  (4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

  (5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

  (6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

  (7)由注册会计师提供的验资报告

  (8)中国证监会要求提供的其他文件

  证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件 (1)年检申请报告

  (2)年度业务报告

  (3)经注册会计师审计的财务会计报表

  从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

  【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括( )。

  A.年检申请报告

  B.年度业务报告

  C.经注册会计师审计的财务会计报表

  D.证券研究报告

  『正确答案』ABC

  『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件:(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

  【例题·单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件不包括( )。

  A.年度业务报

  B.公司章程

  C.企业法人营业执照

  D.由注册会计师提供的验资报告

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。


本文关键字: 2019年证券从业资格考试

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