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2019基金从业《私募股权投资》第八章考点(9)

2019-05-12 19:35:08 来源:网络发表评论

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  2019基金从业《私募股权投资》第八章考点(9),供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  基金管理人内部控制

  一、管理人内部控制的作用

  管理人内部控制的作用主要包括:

  (1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

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  (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

  (3)保障股权投资基金财产的安全、完整。

  (4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  二、管理人内部控制的原则

  管理人内部控制的原则主要包括:

  (1)全面性原则

  (2)相互制约原则

  (3)执行有效原则

  (4)独立性原则

  (5)成本效益原则

  (6)适时性原则


本文关键字: 2019基金从业资格考试

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