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2019基金从业《证券投资基金》第十二章考点(3)

2019-05-12 19:24:57 来源:网络发表评论

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  2019基金从业《证券投资基金》第十二章考点(3),供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  重点突破三:内部控制的三目标和五原则

  1.内部控制的目标

  (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

  (3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  2.内部控制的原则:(1)成本效益原则。(2)独立性原则。(3)有效性原则。(4)相互制约原则。(5)健全性原则。

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