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2019基金从业《证券投资基金》备考习题及答案(5)

2019-01-07 12:22:22 来源:网络发表评论

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  “2019基金从业《证券投资基金》备考习题及答案(5)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  11、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容主要包括( )。

  Ⅰ.深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准

  Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

  Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度

  Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  12、基金投资跟踪与评价的核心是( )。

  A、对基金销售业务以及人际关系的维护

  B、对基金新品种的研发

  C、对基金收益率的提升

  D、对基金安全性的巩固

  13、在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自( )记起至少保存( )年。

  A、账户注销当年;15

  B、交易记账次年;5

  C、交易记账当年;15

  D、账户注销次年;20

  14、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是( )。

  A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

  B、在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗

  C、建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料

  D、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

  15、在基金客户服务提供方式中,( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。

  A、自动传真、电子信箱

  B、手机短信

  C、邮寄服务

  D、上门服务

  16、在基金客户服务提供方式中,( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。

  A、讲座

  B、语音系统

  C、推介会

  D、座谈会

  17、基金客户个性化服务内容不包括( )。

  Ⅰ.做好客户的动态分析

  Ⅱ.通过加强客户沟通了解客户深度需求

  Ⅲ.做好客户的参谋

  Ⅳ.为客户提供基金盈利预测服务

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  18、投资者教育,是指针对个人投资者所进行的( )地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

  A、有条理、有原则、有根据

  B、有组织、有计划、有条理

  C、有目的、有计划、有原则

  D、有目的、有计划、有组织

  19、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。

  A、投资者教育等同于投资咨询

  B、投资者教育应有助于监管者保护投资者

  C、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  D、证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节

  20、在投资者教育的内容中,( )是整个投资者教育体系的基础。

  A、投资决策

  B、资产配置

  C、权益保护

  D、安全教育

参考答案见下一页

本文关键字: 2019基金从业资格考试

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