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2019年证券从业《法律法规》知识点:证券从业人员管理

2018-12-27 16:25:52 来源:网络发表评论

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  “2019年证券从业《法律法规》知识点供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

  证券从业人员管理

  第一节 从业资格

  证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试

  合格成绩有效期分类管理:

  第一节 入门资格考试长期有效

  第二节 专业资格考试成绩合格后,应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效

  第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变

  从业人员申请执业证书的条件:

  1. 已被机构聘用

  2. 最近3年没有受过刑事处罚

  3. 4. 5.

  协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

  从业人员监督管理的相关规定:

  1. 取得执业证书的,连续3年不在机构从业,需参加协会组织的执业培训,重新申请执业证书

  2. 辞职或变更聘用机构,应当10日内向协会报告

  3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的,10日内向协会报告

  基金销售机构:基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构

  证券投资咨询人员从业条件:本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它

  证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案,协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

  保荐机构更换保荐人代表,财务顾问主办人更换,5个工作日向证监会报告

  个人申请保荐人资格:

  1. 具有3年以上保荐相关业务

  2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  4. 诚实守信、品行良好,最近3年未受到证监会的行政处罚

  5. 未负有数额较大未清偿的债务

  保荐机构的申请,45个工作日决定,保荐代表人的资格申请,20个工作日

  财务顾问主办人应当具备的条件如下:

  1. 具有证券从业资格。

  2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

  3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

  4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

  5. 未负有数额较大到期未清偿的债务

  6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。

  7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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本文关键字: 2019年证券从业资格考试

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