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2019年证券从业《法律法规》知识点:执业行为

2018-12-27 16:25:00 来源:网络发表评论

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  执业行为

  1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定

  2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

  诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息

  诚信信息的效力期限:

  (一) 基本信息长期有效

  (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年

  2. 证券经纪业务营销人员执业范围

  证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托

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本文关键字: 2019年证券从业资格考试

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