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2019年证券从业资格《法律法规》练习题(9)

2019-01-22 12:13:09 来源:网络发表评论

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  26.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定(  )交易或其他业务权限。

  Ⅰ.融资融券交易

  Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回

  Ⅲ.特定证券的主交易商报价

  Ⅳ.协议转让

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  27.证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括(  )。

  Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称

  Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量

  A.Ⅰ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  28.下列选项中。属于操纵证券市场手段的有(  )。

  Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  29.董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。

  Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  30.建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有(  )。

  Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

  Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度

  Ⅲ.建立授权管理与问责制

  Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  26.【答案】A。解析:深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限:(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。

  27.【答案】D。

  28.【答案】D。解析:1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

  29.【答案】B。

  30.【答案】B。解析:建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。


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