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2019基金从业《证券投资基金》备考习题及答案(8)

2019-01-07 12:31:06 来源:网络发表评论

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  21、( )是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

  A、基本管理制度

  B、业务操作手册

  C、部门业务规章

  D、内控大纲

  22、基金管理人的前台部门主要包括( )。

  Ⅰ.行政前台

  Ⅱ.投资部门

  Ⅲ.销售部门

  Ⅳ.信息技术

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  23、基金管理人的中台部门的目标是( )。

  A、利润最大化

  B、消费者剩余最大化

  C、客户满意度最大化

  D、保障公司为客户提供服务的持续性

  24、基金管理人的后台部门不包括( )。

  A、市场营销

  B、行政管理

  C、人事部

  D、信息技术

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  25、投资决策业务控制的主要内容包括( )。

  Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

  Ⅱ.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

  Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

  Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅲ、Ⅳ

  26、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息( ),有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。

  A、真实、准确、完整、及时

  B、真实、准确、完整

  C、真实、准确、公开、

  D、及时、高效、公开、透明

  27、下列关于信息技术系统控制的表述,错误的是( )。

  A、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当本地备份并且保存5年时间

  B、公司应对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

  C、应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行

  D、公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能

  28、基金管理人应当采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转,以下措施不正确的是( )。

  A、应当建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确记载经济业务,明确经济责任

  B、应当灵活掌握会计制度,如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突,要及时、适当调整会计制度和记账方法

  C、应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

  D、应当规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

  29、基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报( )核准。

  A、中国证券投资基金业协会

  B、证券监督管理机构

  C、中国证券业协会

  D、国务院

参考答案见下一页

本文关键字: 2019基金从业资格考试

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