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2018年证券市场基本法律法规思维导图:执业行为

2018-11-09 15:10:20 来源:网络发表评论

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  证券从业资格考试证券市场基本法律法规》:执业行为。

  本文介绍执业行为,需要重点理解。

本考点为王佳荣老师--证券市场基本法律法规--精讲班-内容。

执业行为.png

  本节习题:

  协会以外主体作出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  ABCD

  参考答案:C

  参考解析:协会以外主体作出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息及其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

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