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2018年证券市场基本法律法规思维导图:从业资格

2018-11-09 15:09:27 来源:网络发表评论

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  证券从业资格考试证券市场基本法律法规》:从业资格。

  本文介绍从业资格,需要重点理解。

本考点为王佳荣老师--证券市场基本法律法规--精讲班内容。

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  本节习题

  1、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  参考解析:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  2、从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  参考答案:C

  参考解析:从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  3、证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.中国证监会在各地的派出机构

  D.证券公司

  参考答案:A

  参考解析:证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。


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