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2018年证券市场基本法律法规思维导图:期货交易管理条例

2018-11-09 15:08:15 来源:网络发表评论

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  证券从业资格考试证券市场基本法律法规》:期货交易管理条例。

  本文介绍期货交易管理条例,需要重点理解。

  本考点为王佳荣老师--证券市场基本法律法规--精讲班--第七讲内容,观看视频>>

期货交易管理条例.png

  本节试题练习:

  1、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3~6个月

  B.6~12个月

  C.3~9个月

  D.3~12个月

  参考答案:D

  参考解析:期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  2、期货交易所的会员不包括( )。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.特别结算会员

  D.限制结算会员

  参考答案:D

  参考解析:期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

  3、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.20日内

  B.15日内

  C.10日内

  D.5日内

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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