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2018年基金从业资格《私募股权基金》高频考点(2)

2018-10-19 11:52:25 来源:网络发表评论

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  2018年基金从业资格《私募股权基金》高频考点(2)”供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  市场服务机构

  股权投资基金市场服务机构属于教材第二章(股权投资基金参与主体)中内容,考纲要求了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容 ;理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别。

  概念解析

  1.基金财产保管机构:是基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任。当基金投资者和基金管理人约定不进行托管时,为保障基金财产安全,基金管理人可以聘请基金资产保管机构。

  基金托管人和基金资产保管机构对比:

  基金托管人对投资者负责,与基金管理人同时承担双重受托责任;基金资产保管机构对基金资产负责,仅作为基金管理人的代理人。

  因此,基金托管人与基金投资者和基金管理人签订基金合同,成为基金合同的当事人;而基金资产保管机构仅与基金管理人签订服务协议。

  2.基金销售机构:接受基金管理人的委托,进行基金募集的第三方机构。

  其提供的募集服务主要包括:推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等。

  常见的股权投资基金销售机构主要包括:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  3.基金份额登记机构:接受基金管理人的委托,办理募集基金的份额登记业务的第三方机构。

  其提供的服务包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册。

  对比:基金托管人保管的是不同基金的资金账户,而基金份额登记机构保管的是不同投资者的资金账户。

  4.律师事务所和会计师事务所:

  律师事务所是接受基金管理人的委托,提供相关法律服务的机构。

  会计师事务所是接受基金管理人的委托,提供包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等专业服务的第三方机构。

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  习题精选

  1.关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()。

  A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

  B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

  C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

  D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

  答案:B

  解析:选项B说法错误:私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管,为保障基金财产安全,有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

  2.以下关于基金财产保管机构的说法错误的是()

  A.在选择基金财产保管的情况下,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。

  B.基金财产保管与托管不同

  C.在不选择托管而仅选择保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任

  D. 私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

  答案:A

  解析:在选择托管的情况下,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。


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