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2018年基金从业资格《私募股权基金》高频考点(1)

2018-10-19 11:51:28 来源:网络发表评论

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  监管机构和自律组织

  股权投资基金监管机构和自律组织于教材第二章(股权投资基金参与主体)中内容,考纲要求理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系 理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构。

  概念解析

  1.监管机构:专指政府监管机构,即中国证监会及其派出机构。

  特征:法定性、强制性。

  主要目标:保护基金投资者合法权益,防范系统性金融风险。

  监管原则:依法监管、高效监管、适度监管、审慎监管、分类监管。

  2.自律组织:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织,由基金管理人和市场服务机构共同成立,对股权投资基金业开展行业自律、协调行业关系、提供行业服务、促进行业发展。

  习题精选

  1.关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()。

  A.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

  B.行业自律是对政府监管的积极补充

  C.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益

  D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

  答案.A

  解析:行业自律是行业的自我约束,而不是对政府监管的约束,A选项错误。其余选项均正确。

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