证券从业资格考试课程
新东方在线网络课堂 金融 新东方在线 > 金融 > 基金从业 > 基金从业备考资料 > 基金法律和职业道德规范 > 正文

2018基金从业《基金法律法规》考前每日一题(3)

2018-05-10 17:04:00 来源:网络发表评论

银行校招免费直播课
新东方在线为您整理了“2018基金从业《基金法律法规》考前每日一题”,更多基金从业考试复习指导,请关注新东方在线基金从业考试,或搜索“金融从业资格考试网”微信。

  单选题

  基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。

  Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求

  Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接

  Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证

  Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查内部控制的原则。基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

 

本文关键字: 基金从业考试法律法规

分享到:

微博关注

  • 金融从业资格考试网
  • 证券从业资格考试培训(全科)无忧通关班

热点资讯更多>>

实用 • 工具

公开课更多>>

公司信贷需掌握考点:贷款分类的含义和标准 w 16分04秒
1 公司信贷需掌握考点:贷款分类的含义和标准
个人理财必备考点理财规划方案的执行 w 06分18秒
2 个人理财必备考点理财规划方案的执行
个人贷款重要考点:管理原则和贷款流程 w 08分53秒
3 个人贷款重要考点:管理原则和贷款流程
风险管理考试重点:市场风险 w 05分49秒
4 风险管理考试重点:市场风险
公共基础考点:公司治理的主体 w 05分25秒
5 公共基础考点:公司治理的主体

推荐阅读