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证券从业资格考试保荐代表人胜任能力备考知识(12)

2018-02-20 11:53:00 来源:网络发表评论

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本文主要内容为证券从业资格考试保荐代表人胜任能力备考知识,各位考生可在复习过程中作为备考资料。

证券从业资格考试保荐代表人胜任能力备考知识

  一、单项选择题。共40题,每小题0.5分。

  第1题:以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有(  )

  A.已通过保荐代表人资格考试,尚未注册为保荐代表人

  B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

  C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

  D.刚完成注册的保荐代表人

  参考答案:D

  第2题:以下关于资产的分类说法正确的是(  )

  A.出租车经营权(到期可更新车辆)属于金融资产

  B.商品期货(非套期保值)应划分为交易性金融资产

  C.限售股不应划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  D.某机构购入甲上市公司股票,并准备长期持有,应将其划分为持有至到期投资

  参考答案:B

  第3题:以下关于投资价值研究报告的说法正确的有(  )

  A.分销商可向询价对象提供

  B.主承销商可在自己网站上披露

  C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

  D.由证券分析师和保荐代表人共同署名

  参考答案:C

  第4题:某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,公开发行前的股本是4亿,行业市盈率是25倍,发行前控股股东持股比例为75%,准备发行后降到60%,发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为(  )

  A.10亿元

  B.8亿元

  C.5亿元

  D.12.5亿元

  参考答案:A

  第5题:下列各项中,不符合资产会计要素定义的是(  )。

  A.发出商品

  B.生产成本

  C.筹建期间发生的开办费

  D.尚待加工的半成品

  参考答案:C


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