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证券从业资格考试保荐代表人胜任能力备考知识(3)

2018-02-16 11:53:00 来源:网络发表评论

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本文主要内容为证券从业资格考试保荐代表人胜任能力备考知识,各位考生可在复习过程中作为备考资料。

证券从业资格考试保荐代表人胜任能力备考知识

  保荐机构和保荐代表人变更登记

  保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:

  (一)变更登记申请报告;

  (二)证券业执业证书;

  (三)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;

  (四)新任职机构出具的接收函;

  (五)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;

  (六)中国证监会要求的其他材料。


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