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基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点(5)

2017-12-24 10:58:00 来源:网络发表评论

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本文主要内容为基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点,各位考生可在复习过程中作为备考资料。

  基金认购的概念

  在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。

  开放式基金的认购

  开放式基金的认购,分为认购和确认两个步骤。

  开放式基金的认购采取金额认购的方式,认购的最终结果要侍基金募集期结束后才能确认。

  我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同 的费率标准,最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币 型基金一般认购费为0。

  认购费用及认购份额计算方法

基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点

  封闭式基金的认购

  封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  在发售方式上,主要有网上发售与网下发售两种方式。以“份额”为单位提交认购申请。

  【例题】封闭式基金的认购程序不包括( )。

  A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

  B.在资金账户存入足够资金

  C.以“份额”为单位提交认购申请

  D.通过比例配售份额基金

  答案:D


本文关键字: 基金从业资格考试 法律法规

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