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基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点(4)

2017-12-23 09:19:00 来源:网络发表评论

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    本文主要内容为基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点,各位考生可在复习过程中作为备考资料。

基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点

  开放式基金申购与赎回

  开放式基金的申购和赎回原则

  1.股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括未知价交易原则、金额申购、份额赎回原则。

  2.货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则、金额申购、份额赎回原则。

  开放式基金申购和赎回的场所及时间

  1. 开放式基金申购和赎回的场所

  幵放式基金的申购和赎回可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行;也可通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回。

  2. 开放式基金申购和赎回时间

  上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9: 30—11: 30和13: 00—15: 00。

  【例题】以下关于开放式基金的描述中,正确的是( )。

  A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户

  B.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高

  C.开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

  D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

  答案:D


本文关键字: 基金从业资格考试 法律法规

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