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基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点(2)

2017-12-23 09:19:00 来源:网络发表评论

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    本文主要内容为基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点,各位考生可在复习过程中作为备考资料。

基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点

  基金登记机构职责

  《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  基金注册登记机构的主要职责包括以下几方面内容:

  1.建立并管理投资者基金份额账户;

  2.负责基金份额登记,确认基金交易;

  3.发放红利;

  4.建立并保管基金投资者名册;

  5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  【例题】以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是(  )。

  A.建立并管理投资者基金份额账户

  B.负责基金份额登记,确认基金交易

  C.发放红利

  D.进行跨系统转托管

  答案:D


本文关键字: 基金从业资格考试 法律法规

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