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基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点(1)

2017-12-23 09:19:00 来源:网络发表评论

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    本文主要内容为基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点,各位考生可在复习过程中作为备考资料。

基金从业资格法律和职业道德规范备考知识点

  基金份额登记流程

  基金份额登记是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动进行确认、记账的过程。

  基金份额登记具体流程如下:

  T日,投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部, 由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记 机构。

  T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金托管人。

  【例题1】

  基金登记过程实际上是( )。

  A.基金托管人对账户管理的过程

  B.证券交易所登记账户份额变动的过程

  C.基金投资者对自己账户记账的过程

  D.注册登记机构对基金份额记账的过程

  答案:D

  【例题2】基金登记过程实际上是(  )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

  A.注册登记机构

  B.交易所

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  答案:A


本文关键字: 基金从业资格考试 法律法规

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